《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)定》快問(wèn)快答
2024-03-26

引言:《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)定》(“新《規(guī)定》”)經(jīng)2023年11月28日國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室2023年第26次室務(wù)會(huì)議審議通過(guò),并于2024年3月22日予以公布。

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新《規(guī)定》主要對(duì)下列內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定:一是明確重要數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。二是明確免予申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、訂立個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同、通過(guò)個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證的數(shù)據(jù)出境活動(dòng)條件。三是設(shè)立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單制度。四是調(diào)整應(yīng)當(dāng)申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、訂立個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同、通過(guò)個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證的數(shù)據(jù)出境活動(dòng)條件。五是延長(zhǎng)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估結(jié)果有效期,增加數(shù)據(jù)處理者可以申請(qǐng)延長(zhǎng)評(píng)估結(jié)果有效期的規(guī)定。

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新《規(guī)定》出臺(tái)后,將對(duì)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)產(chǎn)生哪些影響?一組快問(wèn)快答,助你快速get!


問(wèn)題一:新《規(guī)定》出臺(tái)后,規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的主要規(guī)定有哪些?


回答一:新《規(guī)定》出臺(tái)后,《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》、《個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法》等相關(guān)規(guī)定與新《規(guī)定》不一致的,適用新《規(guī)定》。新《規(guī)定》出臺(tái)后,規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的主要規(guī)定具體包括:


1. 法律法規(guī)層面


(1)2021年11月1日實(shí)施的《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》(主席令第九十一號(hào))第三章 個(gè)人信息跨境提供的規(guī)則;

(2)2021年9月1日實(shí)施的《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》(主席令第八十四號(hào)),第十一條;

(3)2017年6月1日實(shí)施的《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》(主席令第五十三號(hào))。


2. 部門(mén)規(guī)章層面


(1)2024年3月22日公布的《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)定》(國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室令第16號(hào));

(2)2022年7月7日公布的《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》(國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室令第11號(hào));

(3)2023年2月22日公布的《個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法》(國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室令第13號(hào));

(4)2022年11月4日公布的《關(guān)于實(shí)施個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證的公告》(國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局 國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室公告2022年第47號(hào))。


需注意的是,根據(jù)新《規(guī)定》第六條,自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)在國(guó)家數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)保護(hù)制度框架下,可以自行制定區(qū)內(nèi)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)負(fù)面清單。在新《規(guī)定》出臺(tái)前,已有部分自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)對(duì)數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)管理辦法進(jìn)行了先行先試。



問(wèn)題二:數(shù)據(jù)可以通過(guò)哪幾種方式出境,新《規(guī)定》出臺(tái)后將存在何種變化?


回答二:根據(jù)《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》第三十八條,個(gè)人信息處理者因業(yè)務(wù)等需要,確需向中華人民共和國(guó)境外提供個(gè)人信息的,可以通過(guò)“數(shù)據(jù)安全評(píng)估”“個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證”“標(biāo)準(zhǔn)合同”三種方式。


《個(gè)保法》出臺(tái)后,《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》《關(guān)于實(shí)施個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證的公告》《個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法》相繼公布,對(duì)三種數(shù)據(jù)出境方式的具體操作流程進(jìn)行了細(xì)化規(guī)定。然而,前述部門(mén)規(guī)章在適用過(guò)程中,尚存不足,評(píng)估及備案的尺度和效率與數(shù)據(jù)跨境需求存在偏差。


本次網(wǎng)信辦出臺(tái)的新《規(guī)定》新增了三種數(shù)據(jù)出境方式的豁免場(chǎng)景,又被稱為“第四條路徑”(詳見(jiàn)新《規(guī)定》第三條、第四條、第五條、第六條)。新《規(guī)定》回答了實(shí)踐中老大難的幾大問(wèn)題,包括“重大數(shù)據(jù)”如何認(rèn)定,不包含個(gè)人信息或者重要數(shù)據(jù)的到底要不要適用數(shù)據(jù)出境路徑,跨境企業(yè)集團(tuán)僅在境內(nèi)作數(shù)據(jù)處理的到底要不要適用數(shù)據(jù)出境路徑?等等。



問(wèn)題三:什么是重要數(shù)據(jù)?新《規(guī)定》出臺(tái)后,重要數(shù)據(jù)的認(rèn)定存在哪些變化?


回答三:根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感性、重要性和潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行劃分,數(shù)據(jù)通常被分為一般數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、核心數(shù)據(jù)等。


其中,重要數(shù)據(jù)是指特定領(lǐng)域、特定群體、特定區(qū)域或達(dá)到一定精度和規(guī)模的,一旦被泄露或篡改、損毀,可能直接危害國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、社會(huì)穩(wěn)定、公共健康和安全的數(shù)據(jù),僅影響組織自身或公民個(gè)體的數(shù)據(jù)一般不作為重要數(shù)據(jù)(國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 43697-2024《數(shù)據(jù)安全技術(shù) 數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)規(guī)則》(2024年3月21日發(fā)布,2024年10月1日起實(shí)施))。此外,關(guān)于“重要數(shù)據(jù)”的定義在《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》中亦有規(guī)定。


本次新《規(guī)定》的修訂,解決了企業(yè)面對(duì)“重要數(shù)據(jù)”的認(rèn)定“無(wú)從下手”的問(wèn)題。新《規(guī)定》第二條,建立了由上至下的重要數(shù)據(jù)監(jiān)管路徑,明確“未被相關(guān)部門(mén)、地區(qū)告知或者公開(kāi)發(fā)布為重要數(shù)據(jù)的,數(shù)據(jù)處理者不需要作為重要數(shù)據(jù)申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估?!?/span>



問(wèn)題四:新《規(guī)定》出臺(tái)后,哪些場(chǎng)景下的數(shù)據(jù)出境可以豁免《個(gè)保法》第三十八條下的三條路徑?


回答四:新《規(guī)定》中的第三條、第四條、第五條、第六條對(duì)《個(gè)保法》第三十八條規(guī)定的“數(shù)據(jù)安全評(píng)估”“個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證”“標(biāo)準(zhǔn)合同”三條路徑在具體場(chǎng)景下的適用作了豁免規(guī)定。具體如下:


(1)不包含個(gè)人信息或者重要數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)可以豁免申報(bào)。包括國(guó)際貿(mào)易、跨境運(yùn)輸、學(xué)術(shù)合作、跨國(guó)生產(chǎn)制造和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等活動(dòng)中收集和產(chǎn)生的數(shù)據(jù)(新《規(guī)定》第三條)。


(2)“來(lái)料加工數(shù)據(jù)”(境外收集、產(chǎn)生——境內(nèi)處理——對(duì)境外提供)可以豁免申報(bào)(新《規(guī)定》第四條)。


(3)新《規(guī)定》較原《征求意見(jiàn)稿》增加了跨境寄遞、跨境支付、跨境開(kāi)戶、考試服務(wù)等豁免場(chǎng)景,為加大數(shù)據(jù)流通開(kāi)放、為促進(jìn)跨境旅游、學(xué)術(shù)交流提供了制度背景(新《規(guī)定》第五條)。


(4)屬于自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單內(nèi)的數(shù)據(jù)可以豁免申報(bào)。賦予自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)自行制定數(shù)據(jù)跨境負(fù)面清單權(quán)利(新《規(guī)定》第六條)。



問(wèn)題五:新《規(guī)定》出臺(tái)后,原數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估手續(xù)將面臨哪些變化?


回答五:新《規(guī)定》出臺(tái)后,原數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估手續(xù)將面臨的變化包括:


(1)新增申報(bào)“數(shù)據(jù)安全評(píng)估”的豁免規(guī)定。本次新《規(guī)定》第三條、第四條、第五條、第六條,對(duì)《個(gè)保法》第三十八條下的三條路徑在具體場(chǎng)景下的適用作了豁免規(guī)定。


(2)明確數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估的條件。包括:其一,關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者向境外提供個(gè)人信息或者重要數(shù)據(jù);其二,關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者以外的數(shù)據(jù)處理者向境外提供重要數(shù)據(jù),或者自當(dāng)年1月1日起累計(jì)向境外提供100萬(wàn)人以上個(gè)人信息(不含敏感個(gè)人信息)或者1萬(wàn)人以上敏感個(gè)人信息(新《規(guī)定》第七條)。


(3)將評(píng)估有效期由2年延長(zhǎng)至3年的規(guī)定。通過(guò)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估的結(jié)果有效期為3年(原《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》規(guī)定為2年),自評(píng)估結(jié)果出具之日起計(jì)算。有效期屆滿后可通過(guò)申請(qǐng)?jiān)傺娱L(zhǎng)3年有效期(新《規(guī)定》第九條)。



問(wèn)題六:新《規(guī)定》出臺(tái)后,原個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同及個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證的適用范圍將面臨哪些變化?


回答六:根據(jù)新《規(guī)定》第八條,關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者以外的數(shù)據(jù)處理者自當(dāng)年1月1日起累計(jì)向境外提供:


(1)個(gè)人信息:10萬(wàn)人以上、不滿100萬(wàn)人(不含敏感個(gè)人信息),或者


(2)敏感個(gè)人信息:不滿1萬(wàn)人。

應(yīng)當(dāng)依法與境外接收方訂立個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同或者通過(guò)個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證。



問(wèn)題七:新《規(guī)定》出臺(tái)后,對(duì)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)有哪些優(yōu)惠政策?


回答七:新《規(guī)定》出臺(tái)后,自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)有權(quán)制定“負(fù)面清單”,以促進(jìn)區(qū)內(nèi)數(shù)據(jù)依法依規(guī)、安全有序流動(dòng)。


(1)新《規(guī)定》的關(guān)于自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的具體內(nèi)容


自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)在國(guó)家數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)保護(hù)制度框架下,可以自行制定區(qū)內(nèi)需要納入數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同、個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證管理范圍的數(shù)據(jù)清單(簡(jiǎn)稱負(fù)面清單)。


自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)數(shù)據(jù)處理者向境外提供負(fù)面清單外的數(shù)據(jù),可以免予申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、訂立個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同、通過(guò)個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證(新《規(guī)定》第六條)。負(fù)面清單出臺(tái)前,自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的數(shù)據(jù)出境活動(dòng)按照國(guó)家數(shù)據(jù)出境安全管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。


(2)部分自貿(mào)區(qū)有關(guān)數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)的先行先試情況


新《規(guī)定》出臺(tái)前,已有部分自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)對(duì)于數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)示范標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了先行先試。例如,2024年2月7日,天津市商務(wù)局,中國(guó)(天津)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理委員會(huì)正式發(fā)布了《中國(guó)(天津)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)企業(yè)數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范》(“《天津自貿(mào)區(qū)標(biāo)準(zhǔn)》”)。2024年2月8日,中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)管理委員會(huì)正式發(fā)布了《臨港新片區(qū)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)分類(lèi)分級(jí)管理辦法(試行)》(“《臨港自貿(mào)區(qū)標(biāo)準(zhǔn)》”)。


以《天津自貿(mào)區(qū)標(biāo)準(zhǔn)》為例,規(guī)定如果行業(yè)主管部門(mén)已公開(kāi)發(fā)布或已在行業(yè)內(nèi)部發(fā)布本行業(yè)本領(lǐng)域數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,優(yōu)先按照行業(yè)規(guī)范識(shí)別重要數(shù)據(jù),行業(yè)主管部門(mén)未明確判定標(biāo)準(zhǔn)時(shí),將通過(guò)“統(tǒng)一識(shí)別規(guī)則”與“十三類(lèi)行業(yè)數(shù)據(jù)”類(lèi)別相結(jié)合,開(kāi)展“識(shí)別”工作,并向主管部門(mén)報(bào)送。



問(wèn)題八:新《規(guī)定》出臺(tái)后,數(shù)據(jù)處理者向境外提供數(shù)據(jù)的,應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注哪些方面?


回答八:數(shù)據(jù)處理者向境外提供個(gè)人信息的,應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行告知、取得個(gè)人單獨(dú)同意、進(jìn)行個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估等義務(wù)(新《規(guī)定》第十條)。


數(shù)據(jù)處理者向境外提供數(shù)據(jù)的,應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)的規(guī)定,履行數(shù)據(jù)安全保護(hù)義務(wù),采取技術(shù)措施和其他必要措施,保障數(shù)據(jù)出境安全。發(fā)生或者可能發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件的,應(yīng)當(dāng)采取補(bǔ)救措施,及時(shí)向省級(jí)以上網(wǎng)信部門(mén)和其他有關(guān)主管部門(mén)報(bào)告(新《規(guī)定》第十一條)。



問(wèn)題九:新《規(guī)定》出臺(tái)后,新舊制度如何銜接?


回答九:新《規(guī)定》施行前已經(jīng)完成或者正在申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、提交個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案的,根據(jù)國(guó)家網(wǎng)信辦3月22日公布的《<促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)定>答記者問(wèn)》,可以通過(guò)以下方式進(jìn)行銜接:


(1)新《規(guī)定》施行前已經(jīng)通過(guò)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估的數(shù)據(jù)出境活動(dòng),數(shù)據(jù)處理者可以根據(jù)申報(bào)事項(xiàng)繼續(xù)開(kāi)展。


(2)新《規(guī)定》施行前未通過(guò)或者部分未通過(guò)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估,根據(jù)《規(guī)定》免予申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估的數(shù)據(jù)出境活動(dòng),數(shù)據(jù)處理者可以依法通過(guò)訂立個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同、通過(guò)個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證等其他途徑向境外提供個(gè)人信息。


(3)新《規(guī)定》施行前已經(jīng)申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、提交個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案,根據(jù)《規(guī)定》無(wú)需開(kāi)展上述程序的,數(shù)據(jù)處理者可以按照原程序進(jìn)行,也可以向所在地省級(jí)網(wǎng)信部門(mén)撤回申報(bào)、備案。


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律師介紹

彭喜文

邦信陽(yáng)律師事務(wù)所 律師助理 ??上海

彭喜文,上海邦信陽(yáng)律師事務(wù)所律師助理,華東政法大學(xué)國(guó)際法學(xué)碩士,華中師范大學(xué)法學(xué)學(xué)士、經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。彭喜文專注于投融資并購(gòu)領(lǐng)域法律實(shí)務(wù),此外在數(shù)據(jù)合規(guī)、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品、銀行與金融領(lǐng)域上具備一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。




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